关注新标准ISO19011质量管理体系认证

　更新时间：2013/11/20 16:07:08　

随着经济和社会的发展，企业的管理也在发生着改变。之前施行的质量管理体系已经跟不上社会的变革，因此，ISO19011标准根据当前企业的发展特性也做了进一步的升级。因此，企业在日常的工作中尤其要注意这些标准有哪些调整，及时进行认证。

发展前景展望

ISO19011标准为审核提供了合理的、普遍适用的框架，使审核员这一职业得到了承认，并使审核员能力中的“技术”部分透明化，发展前景广阔。ISO19011标准是根据当今质量和环境管理审核最优方法制订的。它所提供的指南在经过适当修改后同样可以用于其他类型的审核，如职业健康与安全管理体系审核。由于ISO19011标准对审核方案、审核过程和审核组的选派的规定明确具体，国外一些认可机构（如RvA）也在考虑和着手研究将来ISO19011标准的范围应当扩大到“基于风险的管理体系”，比如安全管理和HACCP（食品安全管理）等。

国际标准化组织正在制订取代ISO／IEC导则62和66的标准———ISO17021《实施管理体系评审和认证的认可基本要求》，这将是继ISO19011标准之后的又一个联合标准，ISO17021将规定对管理体系认证机构的要求。由于ISO19011标准为审核提供了合理的、普遍适用的框架，目前ISO17021的工作草案已经频繁地引用了ISO19011标准。

ISO／TC207／SC2的一个研究小组认为，ISO19011的基本框架也可以作为验证环境报告和减少温室气体排放项目的基础。不过，在质量和环境审核以外的领域中应用这一标准时，应当对有关问题给予必要的关注，比如审核组应具备的能力、采用严格的数据验证技术等方面。

另外，ISO19011标准使审核员这一职业得到了承认，并使审核员能力中的“技术”部分透明化。但是，成为“好”审核员的先决条件———审核员的“个人素质”和“人性特点”，目前还无法被标准化。如何来评价这些“软条件”，是认可机构、认证机构要关注的一个重点。

标准的特点

ISO19011标准用一个文件描述了可靠、有效审核系统应包括的所有元素和相互关系，有广泛的适用性，能更好地满足顾客的需求。

ISO19011标准与原有的标准相比，有以下几个方面的特点：

通用性与操作性

随着社会进步、科技发展和管理水平提高，越来越多的组织同时贯彻ISO9001和ISO14001或两个以上的管理体系标准，他们或建立一个统一的体系，或分别建立体系，这些组织希望优化他们的审核工作。ISO19011标准为这种需求活动提供了有力的支持。ISO19011标准取代了原来质量和环境审核的六个标准，在一个标准中为质量和／或环境管理体系审核的所有方面提供指南。用一个文件描述了可靠、有效审核系统应包括的所有元素和相互关系，因而具有较强的通用性。正是由于ISO19011标准具有通用性，它很容易被用于其他类型的审核，比如过程和产品的审核，以及其他管理体系审核，如职业健康与安全审核。

ISO19011标准具体给出了审核基本原则、审核方案管理、质量和环境管理体系审核实施以及审核员能力各个过程指南要求，使得标准具有较强的可操作性。

适用性与灵活性

ISO10911标准具有广泛的适用性，它可以用于内部审核和外部审核，特别是增强了对内部审核的适用性。ISO19011标准的使用对象可以包括组织（内部审核，对供方的审核）、认证机构（管理体系外部审核）、认可机构（对合格评定机构进行评审）、政府（增强对民间合格评定活动的信任，改进政府本身的检查活动）以及其他审核行业（为了互相学习）。

该标准的灵活性在于使用时如标准中多处所述，可以根据受审核组织的规模、性质、复杂程度以及实施审核的目的和范围的不同而不同。这更有助于包括中小规模企业在内的不同类型的组织对标准的使用。

结合性与相关性

ISO19011标准适用于结合审核，结合审核是对组织采用不同管理体系要求同时进行审核。该标准将质量管理方法和环境管理方法联系起来，以合理顺序表述了管理体系审核的所有方面，揭示了审核系统中不同过程间的相互关系与作用。ISO19011标准将PDCA循环用于审核方案的管理，将过程方法用于每次审核的实施，这样在描述相关活动时更为清楚、一致，便于有关指南在日常工作中得到应用。在ISO以前的审核标准中，这些过程被分散在不同的标准中，有的则根本没有被提到。

普遍性与原则性

ISO19011标准简明地提出了审核原则，把管理体系审核与遵循相同原则、更具普遍性的审核（如财务审计）联系起来。ISO19011标准强调了建立和管理审核方案有助于高效率、有效果地实施每次审核；审核方案应当确保管理者的承诺、对实施审核的授权、所需的财力和人力、有关的程序以及对审核活动的监视、审查和改进。

需求性与满足性

审核过程可信程度取决于从事审核活动的人员的能力。ISO19011标准清晰地描述了评价审核员能力的普遍适用的过程。ISO10011－2和ISO14012给出了教育、审核培训和工作与审核经验的量化标准，这些标准仅适用于认证审核的审核员；ISO19011则提供了根据具体情况确定审核员应具备能力的方法。另外， ISO19011还描述了审核员的评价过程，即评价有关人员是否具备必要的能力，是否可以作为某个具体的审核方案的后备审核员，或者是否需要进一步地培训或实践以获得或保持他的审核能力。这一过程没有规定具体的能力水平，因而适用于各种类型的规模的组织。

ISO19011标准主要是针对质量和环境管理体系审核的指南标准，该标准在审核因组织采用的管理体系标准发生变化而变化的方面，没有很明确的表述。如ISO9001：2000，对管理体系文件要求减少了，一些管理者承诺和员工意识方面新要求增加了审核难度等。这些都需要使用者运用该标准的具体实践，以满足自己和相关组织的具体需要。

我国的实施进程

CNAB已向各认证机构下发了《关于实施ISO19011：2002标准的通知》，10月1日起CNAB将按照ISO19011标准要求开展认可、评审工作。 CNAB与CNAT一起会同标准化机构、认证机构和有关企业，对ISO19011标准进行了翻译和研究工作。同时参与进行国家标准的转化工作（预计今年7月发布）。另外，CNAB目前正与CNAT联合组织编写实施ISO19011标准的指导性读物。

CNAB于2003年4月14日向各认证机构下发了《关于实施ISO19011：2002标准的通知》，要求认证机构对ISO19011标准组织学习研究，并加以贯彻落实，不断提高实施ISO19011标准的有效性以及认证审核工作的有效性。重点是审核方案管理、认证审核实施活动、审核员能力评价和内部审核。认证机构应依据CNAB认可规范，对照ISO19011标准的相关要求评价、调整机构自身相关的管理要求与程序，并以适当的方式引导申请／获证组织使用ISO19011标准。CNAB将从10月1日起按照ISO19011标准要求开展认可、评审工作。

CNAB秘书处从4月份开始，内部组织全员培训、学习和研讨，识别ISO19011标准与ISO10011／ISO14010／ISO14011／ISO14012标准的对照关系；制定了《CNAB实施ISO19011：2002策划方案》，目的是通过实施ISO19011标准规范认可和认证活动，提高认可评审的有效性。具体实施计划分为策划阶段、试行阶段、检查阶段和改进阶段（PDCA循环）。重点是识别认可活动的整个过程与ISO19011标准要求的符合性，确定CNAB认可管理过程，找出我们的工作还存在着不完善、不系统、不周到的地方，以进一步改进我们的工作。

ISO19011作为新的标准，在我国已经开始了实施，很多企业也着手认证。这个新标准在申请认证的时候还需要相关的人员进行配合才能顺利通过。

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